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  北京证监局近日曝光多宗内幕交易案件,包括合众思壮(7.070, 0.12, 1.73%)时任财务总监的“好朋友”内幕交易赚470万元,罚没1411万元,更有太极股份(27.190, -0.51, -1.84%)内幕知情人买卖自家股票栽了。

  时任财务总监的“好朋友”

  内幕交易合众思壮被罚没1411万

  北京证监局日前公布的一则行政处罚决定书显示,董玮内幕交易合众思壮股票,被北京证监局责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得470.35万元,并处以940.70万元罚款。

  董玮是时任财务总监的“好朋友”。

  该行政处罚决定书披露,2011年,合众思壮董事长、实际控制人郭某平以个人名义收购了天派电子(深圳)有限公司(以下简称“天派电子”)。2013年11月23日,合众思壮发布公告称,在天派电子的经营状况显著改善后,上市公司有权要求郭某平视公司的业务需要,将天派电子的资产和业务以公允价值置入上市公司。

  2016年8月,郭某平决定将天派电子并入公司。2016年8月8日至10日的某一天,郭某平召集董事会秘书左某立、财务总监袁某林到凤凰城平台注册地址办公室开会,提出正式启动收购天派电子的工作,左某立、袁某林着手开展收购工作。

  2016年11月29日,由于募投项目计划购置的房产资源因政府发出强制收回的通知导致募集项目存在不确定性,券商担心停牌时间过长,所以决定暂停项目。凤凰城平台注册地址后,公司决定采用备选方案,解决了前述因审批导致的项目不确定性的问题,合众思壮向交易所申请停牌。2017年1月5日,合众思壮发布《重大事项停牌公告》,称“拟购买标的资产属于计算机、通信和凤凰城平台注册地址他电子设备制造业,预计此次交易金额达到股东大会审议标准”,公司股票停牌。

  2017年1月19日,合众思壮发布《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》,称拟收购天派电子标的公司股权,公司转入重大资产重组程序并继续停牌。2017年1月26日,合众思壮发布《关于筹划发行股份购买资产事项进展暨继续停牌公告》,称公司拟通过发行股份购买资产的方式收购天派电子100%股权。2017年3月22日,合众思壮复牌。

  北京证监局认为,合众思壮发行股份购买天派电子事项,构成内幕信息。至迟不晚于2016年8月10日,本案内幕信息形成,内幕信息公开于2017年1月19日。郭某平为本次收购事项的决策者,左某立、袁某林负责具体收购工作,为本案内幕信息知情人,内幕信息知悉时间为不晚于2016年8月10日。

  行政处罚决定书显示,董玮与内幕信息知情人袁某林在内幕信息敏感期内联络接触。

  袁某林系合众思壮财务总监,全程参与了合众思壮的重大资产重组项目。董玮与袁某林系朋友,两人关系非常好。董玮有两个手机号,董玮139手机号主要在工作中使用,董玮189手机号主要在涉及私事时使用。董玮和袁某林均能在董玮使用凤凰城平台注册地址189手机号时即为聊隐私的事情上达成共识。

  内幕信息敏感期内,2016年10月14日至11月21日,董玮与袁某林有15次通话联系,董玮使用的均为董玮189手机号。

  内幕信息敏感期内,董玮实际控制和使用“董玮”财达证券(12.410, 0.01, 0.08%)账户、“董玮”东莞证券账户、“王某男”证券账户和“董某身”证券账户(以下简称“董玮”账户组)交易“合众思壮”,凤凰城平台注册地址使用本人189手机和本人电脑下单交易“合众思壮”。“董玮”账户组交易“合众思壮”的资金主要来源于董玮。凤凰城平台注册地址中,“董玮”东莞证券账户中,有280万元来自于内幕信息知情人袁某林的配偶张某。

  董玮使用本人及“王某男”“董某身”证券账户在内幕信息敏感期内交易“合众思壮”,共计获利470.35万元。

  北京证监局认为,董玮在内幕信息公开前与内幕信息知情人袁某林通话联络,相关交易行为明显异常,构成内幕交易行为。北京证监局决定责令董玮依法处理非法持有的证券,没收违法所得470.35万元,并处以940.70万元罚款,共计罚没1411.05万元。

  内幕交易亏近1.9万 被罚10万

  北京证监局近期公布的另一则行政处罚决定书显示,北京证监局对时任太极股份战略发展中心总经理孙国锋内幕交易太极股份股票案进行了立案调查、审理,决定对孙国锋处以10万元罚款。

  2017年3月24日,太极股份发布公告,拟向刘某等10名交易对手发行股份及支付现金购买凤凰城平台注册地址所持北京量子伟业信息技术股份有限公司(以下简称量子伟业)100%股权。之后,量子伟业有关股东所持股份因债务纠纷被冻结,量子伟业股东之间对是否继续推进与太极股份的并购重组产生分歧。

  2018年1月22日,时任太极股份副总裁兼财务总监涂某红与时任量子伟业董事长刘某进行沟通,量子伟业希望终止本次并购重组。2018年2月7日,太极股份安排北京安新律师事务所律师高某通过电子邮件向刘某发送了终止本次并购重组涉及的需要量子伟业方面出具的有关文件及拟签署的协议,并告知刘某在2018年2月12日上午前落实所有文件签署工作。

  2018年3月中下旬,时任太极股份总裁刘某松向时任中国电子科技集团有限公司(以下简称中国电科)总经理刘某宏汇报太极股份拟终止收购量子伟业,得到刘某宏的同意。

  2018年4月9日,量子伟业所有股东签署完毕终止本次并购重组事项的有关协议。2018年4月10日,太极股份收到量子伟业发送的有关终止本次并购重组的文件。2018年4月20日,太极股份发布公告,决定终止收购量子伟业。

  此案内幕信息的敏感期为2018年2月7日至2018年4月20日。

  2018年3月23日22:36,孙国锋向刘某松、涂某红发送电子邮件,提交拟向中国电科报送的终止收购量子伟业事项的报告,并请刘某松和涂某红把握终止原因的口径。孙国锋属于内幕信息知情人,不晚于2018年3月23日知悉内幕信息。

  值得一提的是,孙国锋在内幕信息敏感期内共计卖出“太极股份”6万股,成交金额193.7万元,亏损18,696.6元,未能通过上述内幕交易避损。


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